Fraude: Afirmación de falsedades o distorsión u ocultación de la verdad para obtener una ventaja financiera ilegal para uno mismo o para una tercera parte.

Corrupción: La corrupción se aplica a situaciones en las qua una función pública, un agente económico o un mandato polític son utilizados indebidamente en beneficio de un tercero ya sea a instancias de la persona beneficiada o por propia iniciativa con objeto de conseguir una ventaja personal o una ventaja para una tercera parte y donde dicha situación o la previsión de que ocurra causen daños o desventajas al público en general (en el caso de una función pública o política) o a una empresa (en el caso de un agente económico).
Ejemplos: soborno y aceptación de sobornos; relaciones inapropiadas con proveedores o clientes; uso indebido de información confidencial

Abuso de confianza: Uso indebido de la autorización para disponer de los activos pertenecientes a un tercero o incumplimiento de la obligación de actuar según los intereses financieros de un tercero.

El blanqueo de capitales se refiere a introducir en el sistema financiero y económico legal dinero obtenido de manera ilícita. La financiación del terrorismo se refiere a la adquisición, el almacenamiento y la ocultación de fondos destinados a financiar organizaciones e infraestructuras terroristas, y a la transferencia de dichos recursos para apoyar o ejecutar ataques terroristas concretos.

Violaciones de sanciones o embargos: Infracción directa o indirecta de un embargo decretado por ejemplo por las Naciones Unidas, la Unión Europea o la República Federal de Alemania.

Operaciones con información privilegiada y divulgación de información privilegiada: Están prohibidas las siguientes conductas intentar realizar o realizar operaciones con información privilegiada, animar o instigar a terceras a que realicen operaciones con información privilegiada, y divulgar de manera ilícita información privilegiada.

Se considerará que una transacción es una operación con información privilegiada si una persona posee información privilegiada y la utiliza para adquirir o vender directa o indirectamente los instrumentos financieros asociados, ya sea por cuenta propia o por cuenta de terceros.
El uso de información privilegiada para anular o modificar una orden relacionada con un instrumento financiero al que hace referencia dicha información será considerado como una operación con información privilegiada aunque la orden se hubiera dado antes de adquirir la información privilegiada.
Aprovecharse de recomendaciones o atender a instigaciones para participar en operaciones con información privilegiada se considera una operación ilícita con información privilegiada si la persona que se aprovecha de la recomendación o atiende a la instigación sabe o debería saber que esta está basada en información privilegiada.

Manipulación del mercado: Interferir con el precio de los instrumentos financieros utilizando información falsa o engañosa, transacciones ficticias u otras formas de engaño.

Ejemplos: Las actividades realizadas por una sola persona o por varias personas coordinadas para forzar la subida del precio de un instrumento financiero y vender luego grandes cantidades de sus propios títulos de dicho instrumento financiero («reactivación y dumping»); Divulgar a través de los medios (incluida internet) información que pueda proporcionar o proporcione indicios engañosos o falsos sobre instrumentos financieros, incluida la propagación de rumores o de noticias falsas/engañosas, si la persona responsable de divulgar dicha información sabe o debería haber sabido que es falsa o engañosa

Infracciones de las disposiciones (legales) sobre inversiones de capital: Para la notificación de infracciones potenciales o reales del código sobre inversiones de capital, de cualquier disposición reglamentaria asociada a él o de las normas directamente aplicables en instrumentos legales de la Unión Europea; así como para la notificación de cualesquiera otras actividades delictivas dentro de la sociedad de cartera.