Fraude: On parle de fraude lorsqu’un acte est réalisé afin de tromper une personne (physiques ou morale) tout en contrevenant à la loi ou aux règlements.

Il y a corruption lorsque une fonction publique, privée ou un mandat électoral est utilisé de sa propre initiative ou à celle du tiers afin de faire ou s’abstenir de faire quelque chose en violation des obligations légales, contractuelles ou professionnellesen contrepartie d’un avantage quelconque.

Abus de confiance: Abus du pouvoir de disposer d'actifs de tiers ou violation de l'obligation de protéger les intérêts des actifs d’autrui.
Exemples : Utilisation non autorisée et abusive des fonds de l’entreprise ou des actifs lors de l’insolvabilité.

Concurrence déloyale, restrictions de concurrence ou activités, qui trompent ou restreignent la relation avec un concurrent de façon non autorisée.
Exemples: Accords sur les prix, ententes lors d’appels d’offres, publicité comparable, données trompeuses sur un produit ou sur une vente, Système de boule de neige, trahison de secrets d’affaires ou secrets d’exploitation.

Le blanchiment d’argent désigne le processus illégal qui consiste à insérer de l’argent acquis illégalement dans le cycle financier et économique légal. Le financement du terrorisme désigne l’obtention, la détention et la dissimulation de ressources financières utilisées pour maintenir des organisations et des infrastructures terroristes ainsi que le transfert de fonds pour soutenir ou exécuter des attaques terroristes spécifiques.

Infractions aux dispositions de sanctions et embargos: Infraction directe ou indirecte à un embargo prononcé par les Nations Unies, l’Union Européenne ou la République fédérale d’Allemagne.
Exemples en fonction des règles d’embargo: Le paiement de sommes ou la mise à disposition de ressources économiques (éventuellement sous forme de services d’assurance) à des personnes qui apparaissent sur une liste d’embargo; L’assurance de biens qui n’ont pas le droit d’être acheminés dans le pays correspondant; L’assurance d’installations à l’encontre desquelles un embargo a été prononcé.

Opérations d'initiés et divulgation d'informations d'initiés:  Les actions suivantes sont interdites la réalisation ou tentative de délits d’initiés, la recommandation ou l’encouragement d’autrui à réaliser des délits d’initiés, la divulgation illicite d’informations privilégiées.

Manipulation du marché: La prise d’influence sur les cours d’instruments financiers par l’utilisation de fausses informations ou informations fallacieuses, transactions fictives ou autres actes de tromperie.
Exemples: Gonfler le cours d’un instrument financier pour ensuite se débarrasser de ses propres instruments financiers en grande quantité (“pumping and dumping”); La divulgation d’informations par l’intermédiaire de médias (y compris par internet ou par d’autres biais), qui donnent ou pourraient donner des informations trompeuses concernant des instruments financiers, entre autres par la divulgation d’information fausses ou prêtant à confusion si la personne, qui répand ces informations, savait ou aurait dû être en mesure de savoir que celles-ci étaient fausses ou trompeuses.

Violations des règlements d’investissement: Alerte pour signaler toutes violations potentielles ou réelles au regard du Code d’investissement allemand ainsi que toutes réglementations juridiques connexes ou dispositions directement applicables aux actes juridiques de l’Union européenne ainsi qu’aux éventuelles infractions pénales au sein de la société de gestion des capitaux (ex : code monétaire et financier français).